Afdeling 5.9.3. Rapportages

Lid 1

Een beleggingsonderneming of een marktexploitant die een in Nederland gelegen handelsplatform exploiteert waarop wordt gehandeld in grondstoffenderivaten of van emissierechten afgeleide instrumenten publiceert, indien zowel het aantal personen als hun openstaande posities de ingevolge artikel 58, zesde lid, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 vastgestelde drempelwaarden overschrijden:

1. indien op het handelsplatform opties worden verhandeld: twee wekelijkse rapporten, waarvan een geen betrekking heeft op opties, met de geaggregeerde posities van de verschillende categorieën personen voor de verschillende grondstoffenderivaten of van emissierechten afgeleide instrumenten die op het handelsplatform worden verhandeld;

2. indien op het handelsplatform geen opties worden verhandeld: een wekelijks verslag over de onderwerpen, bedoeld in onderdeel a.

Lid 2

De beleggingsonderneming of marktexploitant zendt een afschrift van de twee wekelijkse rapporten dan wel van het wekelijkse verslag, bedoeld in het eerste lid, aan de Autoriteit Financiële Markten en de Europese Autoriteit voor effecten en markten.

Lid 3

De Autoriteit Financiële Markten kan de beleggingsonderneming of marktexploitant, bedoeld in het eerste lid, verplichten ten minste een keer per dag een volledige uitsplitsing te verstrekken van de handelsposities in grondstoffenderivaten of van emissierechten afgeleide instrumenten van de personen die op het handelsplatform handelen in deze financiële instrumenten.

Lid 4

Bij de toepassing van het eerste lid neemt de beleggingsonderneming of marktexploitant de ingevolge artikel 58, vijfde en zevende lid, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 gestelde regels in acht en bij de toepassing van het derde lid neemt de beleggingsonderneming of marktexploitant de ingevolge artikel 58, vijfde lid, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 gestelde regels in acht.

Lid 5

Dit artikel is niet van toepassing op effecten als bedoeld in artikel 4, eerste lid, punt 44, onderdeel c, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 die betrekking hebben op een grondstof of onderliggende waarde als bedoeld in bijlage I, deel C, punt 10, bij die richtlijn.

Lid 1

Een beleggingsonderneming die buiten een handelsplatform grondstoffenderivaten of van emissierechten afgeleide instrumenten verhandelt, verstrekt de centrale bevoegde autoriteit, bedoeld in artikel 57, zesde lid, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014, of, indien er geen zodanige centrale bevoegde autoriteit is, de toezichthoudende instantie van de lidstaat waarin het handelsplatform is gelegen waarop de grondstoffenderivaten of van emissierechten afgeleide instrumenten worden verhandeld, ten minste een keer per dag een volledige uitsplitsing van haar posities in economisch gelijkwaardige otc-contracten, alsmede die van haar cliënten, de cliënten van die cliënten tot aan de eindcliënten.

Lid 2

De uitsplitsing, bedoeld in het eerste lid, wordt verstrekt in overeenstemming met artikel 26 van verordening markten voor financiële instrumenten en, indien van toepassing, artikel 8 van verordening (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 25 oktober 2011 betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie (PbEU 2011, L 326).

Lid 3

Bij de toepassing van het eerste en tweede lid neemt de beleggingsonderneming de ingevolge artikel 58, vijfde lid, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 gestelde regels in acht.

De rapporten, bedoeld in artikel 5:89f, eerste lid, en de uitsplitsingen, bedoeld in de artikelen 5:89f, derde lid, en 5:89g, eerste lid, voldoen aan de in artikel 58, vierde lid, van de richtlijn markten voor financiële instrumenten 2014 gestelde regels.

Een deelnemer of lid van een gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit en een cliënt van een georganiseerde handelsfaciliteit rapporteert dagelijks aan de beleggingsonderneming of de marktexploitant die het handelsplatform exploiteert waarop hij in grondstoffen handelt de bijzonderheden van de posities die hij aanhoudt in op dat handelsplatform verhandelde grondstoffenderivaten alsmede van de posities in die financiële instrumenten van zijn cliënten, de cliënten van die cliënten tot aan de eindcliënt.